? ? ? ?7月22日，科創(chuàng)板首批25家企業(yè)正式掛牌上市，這意味著中國資本市場一個全新板塊的起步。

? ? ? ?除首批25家企業(yè)外，越來越多的企業(yè)對科創(chuàng)板躍躍欲試，各家擬上市企業(yè)積極籌備，努力做好上市前的準(zhǔn)備工作。但就在7月23日，一家擬上市企業(yè)卻在關(guān)鍵時刻掉了“鏈子”，因被他人起訴專利侵權(quán)成為了科創(chuàng)板首家被取消上市申請審議的企業(yè)。

? ? ? ?對于擬上市企業(yè)而言，上市前夕遭遇專利訴訟已是屢見不鮮，為順利踏上上市之旅，應(yīng)如何規(guī)避涉訴風(fēng)險？若遭遇惡意訴訟，又該怎樣應(yīng)對？對此，有專家表示，若想順利在科創(chuàng)板上市，企業(yè)除滿足科創(chuàng)板上市要求，做好自主創(chuàng)新，增強(qiáng)自身的知識產(chǎn)權(quán)實力外，還應(yīng)在上市前排查知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；此外，還應(yīng)建立快速反應(yīng)機(jī)制，以便在遭遇惡意訴訟的時候，做到從容應(yīng)對。

? ? ? ?上市前夕遭遇訴訟

? ? ? ?上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（下稱晶豐明源）臨時被取消上市申請審議的消息來得有些突然。

? ? ? ?晶豐明源成立于2008 年10 月，是國內(nèi)領(lǐng)先的電源管理驅(qū)動類芯片設(shè)計企業(yè)之一，主營業(yè)務(wù)為電源管理驅(qū)動類芯片的研發(fā)與銷售，公司產(chǎn)品包括 LED 照明驅(qū)動芯片、電機(jī)驅(qū)動芯片等電源管理驅(qū)動類芯片。

? ? ? ?晶豐明源是第六批獲受理的科創(chuàng)板擬上市企業(yè)之一，2019年4月2日，上海證券交易所（下稱上交所）正式受理了晶豐明源提交的科創(chuàng)板上市申請。此后，晶豐明源完成了上交所的三輪問詢，按流程原定于7月23日接受科創(chuàng)板股票上市委員會（下稱科創(chuàng)板上市委）審議會議審議。

? ? ? ?7月23日，科創(chuàng)板上市委發(fā)布了2019年第16次審議會議公告的補(bǔ)充公告，稱晶豐明源在科創(chuàng)板上市委審議會議公告發(fā)布后出現(xiàn)涉訴事項，根據(jù)上交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，本次科創(chuàng)板上市委審議會議取消審議晶豐明源發(fā)行上市申請。

? ? ? ?晶豐明源在上市前夕被誰起訴？記者在采訪中了解到，矽力杰半導(dǎo)體技術(shù)（杭州）有限公司（下稱矽力杰）以專利侵權(quán)為由，將晶豐明源起訴至杭州市中級人民法院。矽力杰認(rèn)為，晶豐明源涉嫌未經(jīng)其許可，擅自制造、銷售、許諾銷售侵權(quán)的線性調(diào)光芯片產(chǎn)品，侵犯了矽力杰的專利權(quán)。矽力杰請求法院判令晶豐明源停止侵權(quán)，并頒發(fā)禁令。

? ? ? ?為進(jìn)一步了解訴訟相關(guān)情況，記者分別聯(lián)系了矽力杰和晶豐明源，截至發(fā)稿時，矽力杰未予回復(fù)，晶豐明源表示不方便接受采訪。

? ? ? ?企業(yè)在上市前夕遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟并非個案，此前已有多起類似案例。劉翰倫一直從事為企業(yè)上市提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作，他在接受記者采訪時表示，企業(yè)在上市前遭遇專利侵權(quán)訴訟，通常有兩種情況，一種是擬上市企業(yè)確實侵犯他人專利權(quán)，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條第五款的規(guī)定，發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險，進(jìn)而影響持續(xù)盈利能力的，將不具備發(fā)行條件。另一種情況就是擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，專利權(quán)人提起專利侵權(quán)訴訟的目的不是正當(dāng)維權(quán)，而是另有圖謀。

? ? ? ?未雨綢繆降低風(fēng)險

? ? ? ?如果在上市過程中因遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟被取消上市申請審議，那么，企業(yè)將何去何從？

? ? ? ?根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定，當(dāng)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)訴訟等重大事項時，發(fā)行人、保薦人應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。交易所應(yīng)當(dāng)對上述事項及時處理，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大事項影響發(fā)行條件、上市條件的，應(yīng)當(dāng)出具明確意見并及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

? ? ? ?具體來說，根據(jù)以往經(jīng)驗，出現(xiàn)此類事項，交易所首先會取消上市申請審議會議，發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)在審核期限內(nèi)就此事發(fā)表意見，交易所論證該訴訟對公司的影響，再決定是繼續(xù)推進(jìn)審核、等待結(jié)果還是撤回材料等，但最終是否繼續(xù)上市由交易所決定。

? ? ? ?深圳德高行知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司首席技術(shù)官車慧中在接受記者采訪時表示，企業(yè)上市過程中遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟屬于重大事項。此次晶豐明源由于出現(xiàn)涉訴事項被臨時取消上市申請審議，屬于需要繼續(xù)核查的情形。

? ? ? ?那么，企業(yè)在上市過程中應(yīng)如何未雨綢繆，以降低知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險？錦天城律師事務(wù)所合伙人胡家軍建議：首先，擬上市企業(yè)必須保證自己的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，無爭議，不存在侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的情形；其次，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自身的知識產(chǎn)權(quán)儲備，注重自主創(chuàng)新，并圍繞核心技術(shù)及時開展專利布局。

? ? ? ?“科創(chuàng)板擬上市企業(yè)若想規(guī)避上市風(fēng)險，不應(yīng)臨時抱佛腳，日常的積累才是關(guān)鍵。一方面企業(yè)應(yīng)注重創(chuàng)新，提高自身的專利質(zhì)量；另一方面，企業(yè)在上市之前，必須做好充足的籌備工作，針對可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)糾紛準(zhǔn)備應(yīng)對措施，做到未雨綢繆。”北京同立鈞成知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司高級合伙人劉芳在接受中國知識產(chǎn)權(quán)報記者采訪時建議。

? ? ? ?在劉翰倫看來，擬上市企業(yè)應(yīng)提前著手開展專利分析評議工作，充分了解所處產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)分布情況，進(jìn)而識別出具有潛在威脅的專利。在遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟時，如果侵權(quán)事實明確，建議企業(yè)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計，繞過這些專利；若無法規(guī)避，盡早與專利權(quán)人主動協(xié)商，取得專利許可。

? ? ? ?如何應(yīng)對惡意訴訟

? ? ? ?擬上市企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟，如果確實侵權(quán)，企業(yè)應(yīng)借此反省，加強(qiáng)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)布局；但在有些情況下，擬上市企業(yè)并不侵權(quán)，且有很大把握勝訴，但司法程序需要時間，當(dāng)下很難解釋清楚涉訴專利權(quán)對企業(yè)發(fā)展的實質(zhì)影響，因此交易所傾向于等待訴訟結(jié)果確定后再決定上市進(jìn)程。

? ? ? ?如果擬上市企業(yè)遭遇此類惡意訴訟，應(yīng)如何應(yīng)對？事實上，我國法院已經(jīng)出臺了相關(guān)規(guī)定。今年6月，上海市高級人民法院發(fā)布了《上海市高級人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的若干意見》，該意見第十二條規(guī)定：“審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的科創(chuàng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，加強(qiáng)與上海證券交易所的溝通協(xié)調(diào)，有效防范惡意知識產(chǎn)權(quán)訴訟干擾科創(chuàng)板順利運行。”

? ? ? ?“如果擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，對方蓄意捏造侵權(quán)事實，甚至以威脅或要挾的方法，意圖通過專利訴訟來獲利，擬上市企業(yè)可以通過刑事訴訟進(jìn)行應(yīng)對。我國刑法中的擾亂市場秩序罪規(guī)定，捏造并散布虛假事實，損害他人的商業(yè)信譽(yù)，導(dǎo)致對他人造成重大損失的，可加以定罪；此外，擬上市企業(yè)還可以主張敲詐勒索罪，對以非法占有為目的，使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要財物的行為予以制裁?！眲⒑矀惤ㄗh。

? ? ? ?“建立快速反應(yīng)機(jī)制對擬上市企業(yè)來說至關(guān)重要。”車慧中建議，擬上市企業(yè)即使通過知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警工作排除了知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，也不能避免他人以合法手段提起訴訟。因此，擬上市企業(yè)應(yīng)針對可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，建立快速反應(yīng)機(jī)制，以便在遭遇訴訟時，在最短的時間內(nèi)做出應(yīng)對，并將涉訴材料上報給交易所。

? ? ? ?“雖然上述準(zhǔn)備工作耗時耗力，但相對于遭遇阻擊時再臨時抱佛腳而言，這些工作無疑是值得的，且成本較低，有助于推動企業(yè)的順利上市?！眲⒑矀愄寡?。