國知發(fā)保字〔2019〕52號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）；局機(jī)關(guān)各部門，專利局各部門，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會團(tuán)體：?

　　為深入貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決策部署，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號），制定《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局

　　2019年10月16日

　　專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）

　　第一章?總?則?

　　第一條?為嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，加快推進(jìn)專利領(lǐng)域信用體系建設(shè)，深入貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點任務(wù)分工方案的通知》（國辦發(fā)〔2019〕39號）、《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號）、《國家發(fā)展改革委?人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號），建立健全專利領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒制度，結(jié)合工作實際，制定本辦法。?

　　第二條?本辦法所稱專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理，是指對專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象實施行為認(rèn)定、列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單以及信用修復(fù)等措施的統(tǒng)稱。?

　　第三條?專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理實行“誰列入、誰負(fù)責(zé)”，堅持依法依規(guī)、客觀公正、公開透明、動態(tài)管理。?

　　第四條?聯(lián)合懲戒對象為專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實施者。該主體實施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實際控制人；該主體實施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。?

　　第五條?專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴(yán)重違法行為、專利代理師資格證書掛靠行為、非正常申請專利行為、提供虛假文件行為。?

　　第二章?行為認(rèn)定?

　　第六條?重復(fù)專利侵權(quán)行為和不依法執(zhí)行行為由省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依職責(zé)認(rèn)定。專利代理嚴(yán)重違法行為和專利代理師資格證書掛靠行為由國家知識產(chǎn)權(quán)局和省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門依職責(zé)認(rèn)定。非正常申請專利行為和提供虛假文件行為由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)認(rèn)定。?

　　第七條?省內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門作出的認(rèn)定專利侵權(quán)成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)，并被該省內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門再次裁定侵權(quán)成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的，即為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。?

　　第八條?拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)行為的行政裁決決定、針對專利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作情節(jié)嚴(yán)重的，即為不依法執(zhí)行行為。?

　　第九條?專利代理機(jī)構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿?3?年仍不符合相關(guān)規(guī)定的，或者因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰后3年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為的，即為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。?

　　第十條?變造、倒賣、出租、出借專利代理師資格證書或以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書，受到行政處罰后3年內(nèi)再犯的，即為存在專利代理師資格證書掛靠行為。?

　　第十一條?被認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》所稱的非正常申請專利的行為，即為非正常申請專利行為。?

　　第十二條?在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的，即為存在提供虛假文件行為。?

　　第三章?列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單?

　　第十三條?經(jīng)認(rèn)定主體存在嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)當(dāng)作出列入決定將其列入聯(lián)合懲戒對象名單。列入決定包括：?

　　（一）失信主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；?

　?。ǘ┝腥朊麊蔚氖掠伞⒘腥胍罁?jù)、列入日期等；?

　?。ㄈ┳鞒鰶Q定的部門。?

　　第十四條?列入決定作出前應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重失信行為的事實、列入聯(lián)合懲戒對象名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟(jì)的方式等告知失信主體。?

　　第十五條?列入決定應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個工作日內(nèi)報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。?

　　第十六條?國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到列入決定之日起5個工作日內(nèi)將嚴(yán)重失信主體信息報送全國信用信息共享平臺，并通過“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等向社會公示。?

　　第十七條?國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺向簽署《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的其他部門提供嚴(yán)重失信主體信息，聯(lián)合其他部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對嚴(yán)重失信主體采取一種或多種懲戒措施。聯(lián)合懲戒期限一般為3年，自公示之日起計算。?

　　第十八條?作出列入決定的部門對由本部門列入聯(lián)合懲戒對象名單且聯(lián)合懲戒期滿的主體進(jìn)行核實，對聯(lián)合懲戒期內(nèi)未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的主體，自核實確認(rèn)之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定并報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。移出決定包括：?

　?。ㄒ唬┮瞥鲋黧w的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；?

　?。ǘ┮瞥雒麊蔚氖掠?、移出日期等；?

　?。ㄈ┳鞒鰶Q定部門。?

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到移出決定之日起5個工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。?

　　第十九條?被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體因嚴(yán)重失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向國家知識產(chǎn)權(quán)局書面申請移出，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請人；予以受理的應(yīng)進(jìn)行核實，并自核實確認(rèn)之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。?

　　符合移出條件的，應(yīng)當(dāng)作出移出決定將該主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。?

　　第二十條?國家知識產(chǎn)權(quán)局可依申請將嚴(yán)重失信主體聯(lián)合懲戒對象名單推送給相關(guān)行業(yè)協(xié)會、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、平臺型企業(yè)等，實施社會共治。?

　　第四章?信用修復(fù)?

　　第二十一條?被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體能夠積極主動糾正失信行為、消除不良社會影響，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門書面申請信用修復(fù)。?

　　第二十二條?申請信用修復(fù)應(yīng)提交以下申請材料：?

　?。ㄒ唬┥暾堉黧w的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；?

　?。ǘ┮鸭m正失信行為的證明材料；?

　?。ㄈ┕_作出信用承諾的材料或信用報告等。?

　　作出列入決定的部門應(yīng)當(dāng)在收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請人；予以受理的，應(yīng)進(jìn)行核實，必要時可約談相關(guān)人員，自核實確認(rèn)之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。準(zhǔn)予信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予信用修復(fù)的決定，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)將決定報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。?

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到準(zhǔn)予信用修復(fù)決定之日起5個工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。?

　　第二十三條?除法律法規(guī)另有規(guī)定外，有下列情形之一的，不予修復(fù)信用：?

　?。ㄒ唬┦胖黧w在申請修復(fù)之日前1年內(nèi)因嚴(yán)重失信行為再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；?

　?。ǘ┦胖黧w自上次被準(zhǔn)予信用修復(fù)之日起1年內(nèi)再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；?

　　（三）對國家安全、公共安全、市場經(jīng)營秩序、他人合法權(quán)益造成嚴(yán)重危害后果的。?

　　第五章?附?則?

　　第二十四條?專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理相關(guān)文書樣式由國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。?

　　第二十五條?國家知識產(chǎn)權(quán)局和省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門負(fù)責(zé)信用管理工作的人員接受社會監(jiān)督，對公示前的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。?

　　第二十六條?本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。?

　　第二十七條?本辦法自2019年12月1日起試行。