"欺詐發(fā)行第一股”欣泰電氣遭興業(yè)證券起訴 欣泰大股東稱其未盡保薦義務
2020-09-02 17:09:06
9月18日，北京市第二中級人民法院官網顯示，“A股欺詐發(fā)行第一股”欣泰電氣的保薦機構興業(yè)證券不滿獨自背鍋，將欣泰電氣和IPO時相關方訴至法院，為追償自己先行賠付投資者而支付的超出自己應賠數(shù)額的2.27億元損失。距離欣泰電氣退市不到一月。此案已被北京市第二中級人民法院受理。
欣泰電氣大股東溫德乙對經濟觀察網記者稱，“興業(yè)證券沒有盡到保薦義務，應當賠償”。并稱正在著手準備應訴。
此案涉及的被告主體有：欣泰電氣和為其證券發(fā)行、上市出具審計報告的北京興華會計師事務所 (下稱“興華會計所”)及直接主管人員；出具律師工作報告、法律意見書的北京市東易律師事務所(下稱“東易律所”)及直接主管人員；欣泰電氣相關責任人；欣泰電氣控股股東遼寧欣泰股份有限公司等26名被告。
2016年8月，“欺詐發(fā)行退市第一股”欣泰電氣在證監(jiān)會的責令下退出A股，在證券市場造成了不小的影響。欣泰電氣的主營業(yè)務是節(jié)能型變壓器等輸變電設備和無功補償裝置等系列電網性能優(yōu)化設備的研發(fā)、設計、生產和銷售。2012年7月欣泰退IPO過會，2014年1月拿到批文上市。2015年欣泰電氣被證監(jiān)會立案調查，2016年7月正式作出處罰，啟動強制退市程序。證監(jiān)會經過查實，認為欣泰退存在欺詐發(fā)行行為。
2011年12月至2013年6月，欣泰退通過外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據(jù)的方式虛構應收賬款的收回，在年末、半年末等會計期末沖減應收款項（大部分在下一會計期期初沖回），致使其在向證監(jiān)會報送的IPO申請文件中相關財務數(shù)據(jù)存在虛假記載。2013年12月至2014年12月，欣泰電氣在上市后繼續(xù)通過外部借款或者偽造銀行單據(jù)的方式虛構應收賬款的收回。
在徹查欣泰電氣欺詐上市的過程中，證監(jiān)會先后對欣泰電氣及其相關責任人、興業(yè)證券及其主管負責人、興華會計師事務所及其直接主管人員、東易律師事務所及其主管人員下發(fā)《行政處罰決定書》，依法作出了行政處罰。
興業(yè)證券作為欣泰電氣證券發(fā)行的保薦人和主承銷商，于2017年6月9日設立“欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金”，出資賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行造成的損失。目前，第一階段已向適格投資者先行賠付合計2.37億元。
2017年8月25日，是欣泰電氣在A股上最后一個交易日，這起訴訟距欣泰電氣退市不到一個月。欣泰電氣大股東溫德乙稱正在著手準備應訴。
